Известный молдавский банк и его руководители были наказаны за серьезные нарушения

За нарушение законодательных нормативов Исполнительный комитет Национального банка Молдовы (НБМ) оштрафовал BC ComerțBank и нескольких членов правления.

В ходе проверки в BC ComerțBank был выявлен ряд серьезных нарушений законодательных нормативов. Было нарушено требование Закона о финансовых учреждениях по составу правления банка - допустимому числу аффилированных банку лиц.

Были также выявлены нарушения требований к классификации активов/условных обязательств, концентрации рисков банка, предоставлению кредитов, сделок с аффилированными банку лицами, системам внутреннего контроля и управления. Банком нарушались юридические требования в области платежных услуг и систем и валютного регулирования.

У НБМ вызвали вопросы по источникам средств, используемых в сделках с некоторыми клиентами, в том числе физическими лицами, проведшими значительные операции по обмену валют. Финансовое учреждение не располагало всеми документами, подтверждающими экономическую активность клиентов, не предприняло необходимых мер безопасности в отношении клиентов с повышенным риском.

Банковское учреждение было оштрафовано на 1 700 000 леев, а члены правления банка - на 551 602,42 леев. Штраф в244 665,33 леев получил президент BC ComerțBank Сергей Карташов. Первый вице-президент Александру Раду был штрафован на 146 165,42 леев, а вице-президент Сержиу Николаев – на 160 771,67 леев.

Члены правления банка Петр Сковородко, Юрий Блинов и Константин Мовилэ получили предупреждение.

Накануне крупный штраф по результатам проверки получил коммерческий банк «Banca de Finanțe si Comerț» S. A. Проверка финансового учреждения «Banca de Finanțe si Comerț» S. A. была инициирована Национальным банком Молдовы. По результатам контроля финансовое учреждение было оштрафовано на сумму более 362 тысяч леев. Руководство коммерческого учреждения «Banca de Finanțe si Comerț» S. A. получило предупреждение.